青海证监局开展投资者保护现场检查“回头看”
2023-03-08 09:52:03
(资料图片)
近日，青海证监局开展投资者保护现场检查“回头看”工作，提升现场检查整改成效。
一是坚持目标导向与问题导向，确保整改落到实处。进一步梳理辖区市场主体在上年度现场检查中存在的问题，全 面汇总、逐一排查，针对个别上市公司官网投资者关系栏目功能设置不便、未按内部制度对公司投资者关系管理状况开展调查研究等问题，督导公司完善官网栏目设置、查阅公司报告文献等，进一步明确整改要求，推动辖区上市公司更加重视投资者关系维护和管理。
二是监管检查与自我监督并重，压实经营主体责任。坚持投保主线，对部分经营主体在建立投诉台账等方面与公司内部制度要求存在差距、投教产品原创性不足等问题，通过印发通知、电话督导等形式，进一步传导压力，促进相关主体落实内部工作制度要求，加强原创投教作品创作投放，主动将投教工作融入业务环节，拓展投保工作的深度和广度。
截至目前，对于检查中发现的9项问题已经基本整改完毕，现场检查取得了积极成效。
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